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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:基金职业道德规范

日期: 2020-11-11 13:34:11 作者: 张嘉懿

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1、掌握基金职业道德规范的内容

包含六项内容:守法合规(最基础的要求);诚实守信(核心规范);专业谨慎;客户至上;忠诚尽责;保守秘密。

(1)、掌握守法合规的含义和基本要求

最基础的道德要求,要求做到:熟悉道德法律规范;遵守道德法律规范

(2)、掌握诚实守信的含义及基本要求

是核心道德规范,要求:不得欺诈客户,不得内幕交易操纵市场,不搞不正当竞争。

(3)掌握专业审慎的含义及基本要求

具备专业知识和能力,要求:持证上岗,持续学习,审慎开展职业活动。

(4)、掌握客户至上的含义及基本要求

一切从投资者根本利益出发,要求:客户利益优先,公平对待客户。

(5)、掌握忠诚尽责的含义及基本要求

调整基金从业人员与所在机构之间的关系,要求:廉洁公正,忠诚敬业

(6)、掌握保守秘密的含义及基本要求

是从业人员的法定义务,不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密(商业秘密,客户秘密,内幕信息)。要求做到:保守客户秘密,不得泄露所属机构的商业机密;不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

例题:

[单选题]下列关于“诚实守信 ’要求的描述,正确的是( ) 。

A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

B.遵守劳动合同与否,要视具体情况而定

C.说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信

D.工作既要出工,也要出力

答案:C

解析:诚实是指言行与内心思想一致 ,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

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