2023年证券从业资格考试《证券法律法规》模拟题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【单选题】
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾3年的，不得担任分支机构负责人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。
3、证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬是证券交易佣金。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
4、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向（）报告，说明原因。【多选题】
A.中国证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.地方政府
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
5、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息
B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露
C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露
D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当向特定对象披露。
6、股票质押式回购中，股票质押率上限不得超过80%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:股票质押式回购中，股票质押率上限不得超过60%。以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。证券交易所可以根据市场情况，对质押率上限进行调整，并向市场公布。
7、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
8、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。【多选题】
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：修改公司章程属于股东会的职权。有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（A包括）（3）决定公司的经营计划和投资方案；（C包括）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（B包括）（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。
9、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【单选题】
A.全国人民代表大会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.国务院
D.证券监管部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
10、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【单选题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
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