1、内部控制的要素包括()
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.内部监督
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、以下不属于基金宣传推介材料的是()
A. 基金的宣传单
B. 基金公司的公开出版材料
C. 基金的代理销售协议
D. 基金的海报
3、体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
4、需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.招募说明书
Ⅲ.发售公告
Ⅳ.托管协议
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是()
Ⅰ、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
