第二节 证券投资咨询
4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则
①独立原则
②客观原则
③公平原则
④审慎原则
口诀：赌(独)客公审
5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
口诀：忠、诚、守法
6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。
口诀：来源不明有风险，功能不全有局限
