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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点:证券投资咨询人员分类

日期: 2019-12-30 10:19:55 作者: 张嘉懿

  人要有足够的压力,才能超越颠峰。小编根据证券从业考试大纲为大家带来证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点:证券投资咨询人员分类,大家要记得学习哦,希望能够帮助大家掌握知识重点!

  证券从业资格考试书。证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

  1. 证券投资咨询人员分类

  (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员

  (2)证券经营机构研究部门的咨询人员

  2. 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

  ①已取得证券从业资格;

  ②被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;

  ③具有中华人民共和国国籍;

  ④具有完全民事行为能力;

  ⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);

  ⑥具有从事证券业务2年以上的经历;

  ⑦未受过刑事处罚;

  ⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  ⑨品行端正,具有良好的职业道德;

  ⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  3. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:

  ①代理投资人从事证券、期货买卖;

  ②向投资人承诺证券、期货投资收益;

  ③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

  ④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

  ⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

  ⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  无论是大事还是小事,只要是自己认定的就一定要做的好,努力坚持备考证券从业资格考试,将自己的认定付诸于行动,在行动中收获能量。不间断的获取证券从业知识,为通过考试努力前行。希望大家在备考过程中坚持不懈,每天都过得有意义,每天都有新的收获!

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