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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责......

2020-08-07 11:31:25
2020年证券从业资格《中华人民共和国证券法》新旧版区别对比

2020年7月1日，中国证券业协会发布《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》，公告内文中特别提示：新修订的《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施行，考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。下面......

2020-08-07 11:31:00
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作......

2020-08-07 11:30:39
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：涨跌幅限制等市场稳定机制

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：涨跌幅限制等市场稳定机制1.涨跌幅限制的概念涨跌幅限制是指证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日的证券交易价格在前一......

2020-06-24 09:38:26
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券估值的基本原理

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券估值的基本原理一、债券估值的基本原理债券估值的基本原理就是现金流贴现。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。二、影响债券价值的基本......

2020-06-24 09:37:59
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券市场融资活动的概念、方式及特征

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券市场融资活动的概念、方式及特征(一)证券市场融资活动的概念和方式证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。证券市场融资的基本......

2020-06-24 09:37:33
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券投资咨询

证券市场基本法律法规考点笔记：证券投资咨询从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资......

2020-05-21 10:02:44
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：法律法规概述

证券市场基本法律法规考点笔记：法律法规概述(一)法律、行政法规《证券法》“第六章证券公司”“第八章证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定；《证券公司监督管理条例》“第......

2020-05-21 10:02:22
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：存托凭证与沪伦通

证券市场基本法律法规考点笔记：存托凭证与沪伦通(一)存托凭证1、存托凭证定义存托凭证(DepositaryReceipt，DR)：由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证......

2020-05-21 10:01:56
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》合格境外机构投资者

三十一、合格境外机构投资者一、概念合格境外机构投资者(QFII)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外......

2020-04-15 09:37:58
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》金融机构类投资者

三十、金融机构类投资者一、概念金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构。二、分类及特点(一)证券经营机构1.证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者2.证券经营机构以自有资本、营运资金......

2020-04-15 09:37:37
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》政府机构类投资者

二十九、政府机构类投资者一、概念政府机构类投资者，是指进行证券投资的政府机构。二、特点(一)通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求；(二)各级政府......

2020-04-15 09:37:10

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