为方便各位证券从业考生更好的备考证券从业，特地整理证券从业考试相关模拟试题，本文为2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题：证券经纪业务的概述，希望各位考生通过练习题提高自己。
1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为()。
A.证券自营业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.证券经纪业务的种类主要有()。
A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖
B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖
C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖
D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：(1)柜台代理买卖;(2)证券交易所代理买卖。
3.证券经纪业务的要素主要包括()。
Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易的对象
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。
4.证券经纪商的作用主要包括()。
Ⅰ.提供信息服务
Ⅱ.承担交易风险
Ⅲ.防止股价波动
Ⅳ.充当证券买卖的媒介
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。
5.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《客户须知》
C.《风险揭示书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议》
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。
A.委托
B.代理
C.从属
D.制约
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
7.在委托买卖证券的过程中，委托人的权利主要包括()。
Ⅰ.选择经纪商的权利
Ⅱ.对证券交易过程的知情权
Ⅲ.了解交易风险，明确买卖方式
Ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利：(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。
A.不接受全权委托
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项A属于证券经纪商的义务。
9.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，履行的义务有()。
Ⅰ.坚持客户适当性管理原则
Ⅱ.坚持为客户保密制度
Ⅲ.必须忠实办理受托业务
Ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
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